¿QUE HACE EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO?
El oficial de cumplimiento, es la persona designada por la empresa obligada a cumplir con disposiciones SAGRILAFT y PTEE, el cual tiene un papel fundamental, pues entre sus funciones está velar para que este sistema se cumpla de manera efectiva, eficiente y oportuna.
REQUISITOS PARA SER OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
- Tener un títuloprofesional y acreditar experiencia mínima de seis meses en cargos relacionados con la administración de SAGRILAFT.
- Acreditar conocimiento en gestión de riesgos LAFT por medio de especializaciones, cursos, diplomados, seminarios u otros programas académicos.
- Estar en la capacidad de tomar decisiones para la gestión del riesgo LAFT / FPADM y tener comunicación directa con la junta directiva o máximo órgano social de la empresa.
- Contar con el apoyo de un equipo de trabajo humano y técnico, según el riesgo LAFT / FPADM y el tamaño de la empresa obligada.
- No puede pertenecer a la administración, los órganos sociales, ni de auditoría o control interno o externo.
- No puede desempeñarse como oficial de cumplimiento en más de diez empresas obligadas.
- Si la persona no está vinculada laboralmente a la empresa, como persona natural debe demostrar que sus actividades profesionales cumplen con las medidas mínimas de debida diligencia.